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來源：券業行家

最新修訂的《反洗錢法》甫一實施，率先被央媽“祭旗”。包括時任合規總監在內的高管人員同時被罰。

反洗錢券商罰單

2月17日，中國人民銀行浙江省分行官網，批量更新了2025年以來的15則行政處罰信息。“浙籍”上市券商財通證券赫然在列——

“罰單”信息顯示，財通證券存在兩項違規：一是未按規定履行客戶身份識別義務；二是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。為此，央行浙江分行在2025年2月10日做出行政處罰：對財通證券處以195萬元罰款。

因對兩項違規負有責任，時任合規部副總經理吳某霞，時任合規總監申某新，分別被罰款4萬元和4.1萬元。

這也是經修訂的《反洗錢法》在2025年實施以來，首次出現的券商罰單。

追責時任合規總監

對照財通證券高管信息，行家發現這裏出現的“申某新”，指向現任總經理助理申建新。

履曆顯示，申建新生於1973年，工商管理碩士，高級經濟師，中國國籍，無境外永久居留權。曾任浙江財政證券公司湖墅路營業部副總經理、光複路營業部負責人、電腦中心副經理、西大街營業部總經理、市場管理總部經理。在財通證券，曆任營銷谘詢服務中心主任、風險管理部總經理兼合規部總經理，董事會秘書兼總經理辦公室主任等職。

從時間節點來看，其擔任合規總監自2021年4月至2022年9月，滿打滿算也不過一年半時間。而本次的“追罰”，可能意味著財通證券曾經的“合規漏洞”，時隔數年方被監管發現。

頻頻調整高管

正如行家此前的報道，財通證券合規總監職務，近年來有過多次調整。

2021年4月，時任合規總監官勇華轉任董事會秘書；時任董秘兼董事會辦公室主任申建新，出任合規總監。兩位高管的職務“對調”，也成為這家券商一則趣聞。

2022年9月，申建新出任總經理助理，這一“頭銜”同樣是高管序列。同時，首席風險官王躍軍兼任合規總監。

2023年3月，孔萬斌新任合規總監。王躍軍不再兼任合規總監職務。

單看合規總監的待遇，行家發現呈現“因人而異”的差別：

2019年，時任合規總監官勇華，稅前薪酬94.84萬元；時任董秘申建新，稅前薪酬137.13萬元。

2020年，擔任合規總監的官勇華的薪酬為193.5萬元；擔任董秘的申建新，薪酬高達226.48萬元。

2021年，申建新擔任合規總監的第一個年頭，薪酬190.98萬元；官勇華新任董秘，薪酬為177.91萬元。

2022年，身兼合規總監與首席風險官兩項要職，王躍軍的薪酬為132.16萬元；申建新作為總經理助理，薪酬為133.42萬元；官勇華薪酬為130.63萬元。

2023年，孔萬斌作為合規總監，任職10個月，薪酬為105.53萬元。總經理助理申建新的薪酬同比略降，為124.13萬元；董秘官勇華的薪酬降幅較小，為126.90萬元。

另據財通證券發債公告，2021年至2023年期間共有7起主要的違規處罰事項：其中，官勇華任內發生1起，申建新、王躍軍和孔萬斌任內各有2起。

隨著本次“反洗錢”罰單公開披露，或將出現在財通證券後續的定期報告中。後續將如何“提高從業人員規範運作意識和執業水平，強化內控機製與風險管控”，也考驗著相關高管的智慧。